美国专利申请介绍

　　　　　　　　　　　　　　　　　　美国专利申请介绍

一、制度简介
美国的专利申请受理单位为美国专利商标局（USPTO）。与中国，日本及欧洲的专利制度不同，美国的专利体系与其他主流专利体系相去甚远。美国专利主要有以下特点：
（1）先发明原则：所谓先发明原则是指同样的发明创造的专利权授予最先作出发明的人。它与先申请原则截然不同，后者规定同样的发明创造的专利权授予最先提出申请的人（自然人或法人）。当今世界上只有美国和菲律宾采用先发明原则，而其他专利局均采用先申请原则。
（2）专利类型不同：中国专利法包括发明、实用新型和外观设计三种。而美国专利法保护的范围包括实用专利、植物专利、外观设计。需要注意的是，美国的实用专利绝不是实用新型，而是除了植物专利和外观设计之外其它专利的统称。作为农业大国，美国对植物领域的发明格外重视，不仅将植物专利单独列出，而且在申请和保护方面作了很多专门适合于植物发明的规定。中国专利法第25条将植物新品种列为不可获得专利保护的范围，但美国的植物专利中并没有排除植物品种。

（3）可获得专利保护的主题类型的范围不同：美国专利法第101条规定：任何人发明或发现任何新的且有用的方法、机器、产品、或物质的组分、或对它们的任何有用的改进，都可以因此而获得专利权，只要其符合授权的条件和要求。包括SIPO在内的绝大多数专利局都不保护软件、商业方法和互联网方法，唯独美国专利保护类型中包括这些方法。美国的专利法也保护动植物新品种。然而，美国法42 U.S.C. 2181 (a)将用于武器的核材料和原子能排除在专利法保护的范围之外。
（4）实质审查与临时申请

与中国不同，美国的正式专利申请，无论是实用专利还是植物专利都要受到实质审查。然而USPTO于上世纪末推出一种临时申请（provisiona; application）。

对这种临时申请不进行审查，但在一年内必须转成正式申请，或者以此临时申请为优先权提出新的正式申请。由于不对临时申请进行审查，所以临时申请的要求比较低，发明人可以在发明没有完善的情况下提出临时申请，在一年内完成了发明后再提出正式申请。如果申请人提出临时申请一年后没有再提出正式申请，则该临时申请视为放弃。这样实际上也给申请人提供了选择申请是否要求审查的机会。

二、 申请类别

(1)、发明专利 (Utility Patent)（美国没有实用新型专利）

(2)、外观设计专利 (Design Patent)

(3)、植物专利 (Plant Patent)

(4)、临时申请(Provisional Application)

三、审查期限及时效

美国专利有效期限:发明专利案自申请日起算20 年为止。外观设计专利案自核准日起14年为止。

对于发明和外观设计两种专利申请，他们都需要通过实审。其中发明专利的审查时间为2～3年，保护期限为20年；外观设计专利的审查时间为一年半左右，保护期限为14年，并且一经授权不需要缴纳年费即可获得保护。此外美国的专利制度规定专利申请人必须为发明人，因此如果是公司申请专利在申请的同时就必须办理转让，即签署转让合同。

四、专利申请程序

1．基本程序

专利申请案在递交后，在两个月左右，将会取得受理通知书，在取得申请日后，在一年半左右将会有审查结果，而审查结果包括了：准予专利(Allowance)与驳回专利(Rejection)；

2、专利维持年费

发明专利案于公告日起第三年半、第七年半及第十一年半分别必须缴纳第一、二及三次专利维持年费。

外观设计专利案则不需缴纳年费。

美国发明专利简介及流程

1. 直接向美国申请专利（需要在中国专利局预先做保密审查，保密审查通过后，即可直接向美国申请专利，如果该专利将来不需要在中国申请，可不通过保密，直接提交美国申请）；

2. 通过巴黎公约向美国申请专利（优先权只有12 个月）；如果错过12 个月优先权日期，在两个月内还可以通过提交恢复请求书及缴交额外费用再进入美国；

如果该期限也错过了，也可以在最早公开日起一年内进入美国国家阶段，不过优先权将失效，但优先权案不会成为前案；

3. 通过PCT 专利合作条约向美国申请专利（优先权可以达到30 个月）。如果错过30 个月优先权日期，还可以通过提交恢复请求书及缴交额外费用再进入美国。

主要流程如下：

1）提交申请：提交申请时需要将申请费，检索费，审查费及申请文件同时交齐，否则将产生晚交费用；申请提交后，USPTO 会出官方回执，即刻就能看到申请号等案子主要信息；

备注：1.1）美国对权利要求有特殊要求，如有多项引用，将产生额外官费；如果多项引用多项，将不被USPTO 接受，因此进入美国阶段时，我们会按照美国

专利法要求做preliminary amendment，修改权利要求项, 以避免额外费用或形式审查驳回；

1.2）如果说明书、PCT 检索报告或同族专利的审查意见中有提到相关先知技术（Prior Arts)，有必要做成IDS 提交给USPTO。如果有IDS 不提交，将来涉及专利有效性时，如果被认定为”故意欺瞒“行为，授权的专利也可能被无效；

2）形式审查：形式审查通过后，USPTO 会签发正式的官方受理通知书；

3）公开：审查通过后自申请日或优先权日起18 个月自动公布或根据申请人要求在申请日起18个月内进行公开；

4）实审：一般12 至18 个月出实质性审查意见，申请人必须在收到通知书之日起3 个月内做出答复。申请人可以提出期限延长请求，最多可延期3 个月；美国申请一般会收到1-2 个实质性审查意见，如果不能克服审查意见收到最终驳回，可以选择继续答复（被采纳几率低）或提交答复及RCE（有点类似中国复审，但是美国RCE 不限次数，官费缴交后，USPTO 进行重新审查，流程与新案一样）, 或请求上诉。

5）审查过程中，如果部分权利要求可授权，也可以先争取授权，未授权权利项可以提交Continuation Application（延续案，CA）继续与审查员辩驳。如果申请过程中，申请人需要新增加实质性内容，可以提交Continuation-in-part （部分延续案，CIP), 新加的东西不享有母案的优先权. CA 和CIP 需要在母案缴交授权费之前提交，官费与新案一样，授权后有单独的专利证书（在中国可以被当做独立专利获得政府相应补助）。

6）专利登记手续：如果经审查没有发现驳回理由，即发出授权通知书，申请人应当在收到通知书之日起三个月以内办理专利登记手续，并缴纳登记费；

7）注册日起第3-3.5 年、7-7.5 年及11-11.5 年缴纳维持费。

申请所需文件：

1）优先权信息：优先权日期，优先权号及国家/ PCT 号及书面检索报告，未公开的请提供PCT申请文件及优先权信息；

2）发明人和申请人的英文名称，地址，国籍；

3）英文说明书（包括说明书，附图，权利要求，摘要）；

4）指示申请人／发明人为大实体，小实体还是微实体。

美国外观专利简介及流程：

美国外观设计专利保护期限：自注册日起15 年，美国外观授权后无需缴纳任何年费，维持费。优先权期限为6 个月。实行实审制，即对申请注册的外观设计的实用性、新颖性、创造性进行实质审查。美国外观审查流程：一般历时9-18 个月。

流程如下：

1）提交申请, 申请提交上去就有电子回执单，即刻就有申请号及申请主要信息；

2）初步审查（形式审查）；

3）形式审查过后，USPTO 签发官方受理通知书（Official Filing Receipt)

4）实质审查：如果被驳回，申请人必须在审查意见通知之日起3 个月内陈述意见或修改。申请人可以请求延长答复期限，最多延期3 个月；如果被最终驳回，可以请求Continued ProsecutionApplication (CPA，是一件外观专利申请的继续申请或分案申请，而不是部分继续申请)。

5) 外观专利登记手续：如果经审查没有发现驳回理由，即发出授权通知书。申请人应当在接收通知之日起三个月以内办理专利登记手续，并缴纳登记费。

6）公开。

申请所需文件：

1）申请人／发明人英文名称，地址，国籍，我们会准备发明人声明书，转让书（如果发明人和申请人不一致时）供发明人签字；

2）提供附图，摘要（对图简要的描述）；

3）优先权信息。

4）申请人实体：申请人如果满足小实体，官费减免50%， 如果满足微实体，官费减免75%。